ÍNDICE
Autora: Juan Pablo Rodríguez Cárdenas
Índice
Sobre el autor
PRESENTACIÓN Y ADVERTENCIA AL LECTOR
COMPROMISO ÉTICO Y PROFESIONAL
PRÓLOGO
AGRADECIMIENTOS
GLOSARIO Y SIGLAS
Introducción
Capítulo I
Pasado, presente y futuro de la mafia y del crimen organizado
¿Qué es la guarduna?
¿Qué es la mafia siciliana?
¿Qué es la mafia norteamericana?
¿Qué es la yakuza?
¿Qué son las triadas chinas?
¿Qué es la mafia rusa?
¿Qué son la Camorra y la N´drangheta?
¿Qué es el comercio del opio?
¿Qué es la ruta de los Balcanes?
¿Qué son los Latin Kings?
¿Qué son los trinitarios?
¿Cuáles son las alianzas entre carteles?
¿Qué son las maras?
¿Qué es el cartel de los soles?
¿Qué es el Tren de Aragua?
¿Cómo aprovecha el crimen organizado la tecnología?
Capítulo II
Compliance
¿Cuál es el origen y evolución del compliance?
¿Qué es compliance?
¿Qué es riesgo de compliance?
¿Qué es un compliance officer?
¿Qué características tiene un compliance officer?
¿Cuál es el perfil de un compliance officer?
¿Cuáles son las funciones de un compliance officer?
¿Qué relación existe entre el compliance officer y el área legal y la auditoría?
¿Qué relación existe entre el compliance officer y el área de gestión de riesgos?
¿Qué es un compliance program?
¿Cuáles son las manifestaciones del compliance?
¿Qué papel tiene un compliance officer en un proceso penal?
¿Cuáles son los errores más comunes en el compliance?
**Capítulo III**
Lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva
¿Qué es lavado de activos?
¿Cuáles han sido las denominaciones del delito de lavado de activos?
¿Cuáles son las etapas del lavado de activos?
¿Qué un delito fuente, subyacente, grave, precedente o determinante?
¿Cómo se tipifica el delito de lavado de activos?
¿Qué conductas delictivas generan lavado de activos?
¿Cuáles son las formas de comisión del lavado de activos?
¿Qué es financiación del terrorismo?
¿Cuáles son las etapas de la financiación del terrorismo?
¿Qué es un delito fuente, subyacente, graves, precedente o determinante para el caso de la financiación del terrorismo?
¿Cómo se tipifica el delito de financiación del terrorismo?
¿Qué conductas delictivas generan financiación del terrorismo?
¿Cuáles son las modalidades de la financiación del terrorismo?
¿Cuáles son las formas de comisión de la financiación del terrorismo?
¿Qué es financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son las etapas de la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Qué es un delito fuente, subyacente, grave, precedente o determinante para el caso de la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cómo se tipifica el delito de financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Qué conductas delictivas generan financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Qué son las SFD en materia de financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Qué deben hacer los países en materia de las SFD?
¿Qué deben hacer los sujetos obligados en materia de SFD?
¿Cuáles son las RCNU en materia de SFD?
¿Cuáles son las categorías de FPADM?
¿Cuáles son las diferencias entre el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son las finalidades del lavado de activos, la financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son las consecuencias del lavado de activos, la financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son las mejores prácticas en la prevención y control del lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son los mitos y las realidades del lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
Capítulo IV
Corrupción y soborno trasnacional
¿Qué es la corrupción?
¿Qué es el soborno y el soborno trasnacional?
¿Cuáles han sido las denominaciones del delito de corrupción?
¿Cuáles son los modelos explicativos acerca de la corrupción?
¿Cuál es la relación de las etapas del lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva con la corrupción?
¿Tiene delitos fuente, subyacentes, graves, precedentes, predicados o determinantes la corrupción?
¿Cómo se tipifica el delito de corrupción?
¿Qué son actos de corrupción?
¿Qué conductas delictivas generan corrupción?
¿Cuáles son las modalidades de la corrupción?
¿Cuáles son las formas de corrupción?
¿Qué es la green corruption?
¿Cómo se lavan activos con la corrupción?
¿Cuáles son las diferencias entre el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la corrupción?
¿Cuáles son los mitos de la corrupción?
¿Cuáles son las causas y consecuencias de la corrupción?
¿Cuáles son las mejores prácticas en la prevención y control de la corrupción?
¿Cuál es la relación entre dádiva, valor agregado/añadido y ventaja competitiva?
Capítulo V
Estándares internacionales y mejores prácticas
¿Qué es el FTSE4Good Index Series de 2001?
¿Qué es la AS 3806 de 2006?
¿Qué es la AS 8001 de 2008?
¿Qué es la BS 10500 de 2011?
¿Qué es la ISO 19600 de 2014?
¿Qué es la ISO 37001 de 2016?
¿Qué es la UNE 19601 de 2017?
¿Qué es Alliance for Integrity?
¿Qué es la ISO 37002 de 2021?
¿Qué es la ISO 37301 de 2021?
¿Cuáles son los Principios del Comité de Basilea y qué es la debida diligencia para la clientela de bancos?
¿Cuáles son las Recomendaciones del GAFI?
¿Cuáles son las Convenciones y Resoluciones de la ONU?
¿Qué es la Convención de Viena?
¿Qué es la Convención de Palermo?
¿Qué es la Convención de Mérida?
¿Qué es el Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo?
¿Cuáles son las Resoluciones del CSNU sobre Financiación del Terrorismo?
¿Cuáles son las Resoluciones del CSNU en materia de financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva?
¿Cuáles son las Resoluciones del CSNU en materia de SFD?
¿Qué es el Pacto Global?
¿Qué son los Objetivos de Desarrollo Sostenible?
¿Qué son las Recomendaciones del Foro Conjunto entre el Comité de Basilea, el IAIS y la IOSCO?
¿Qué es el Convenio del Consejo de Europa?
¿Cuáles son las Directivas y Reglamentos del Consejo de Europa?
¿Qué es el Grupo Egmont?
¿Qué es el Grupo Wolfsberg y cuáles son los Principios?
¿Cuál es la labor del Banco Mundial en la lucha contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la corrupción?
¿Cuál es la labor del Fondo Monetario Internacional en la lucha contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la corrupción?
¿Cuál es labor de la OEA?
¿Cuál es la labor de la INTERPOL en la lucha contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la corrupción?
¿Cuál es la labor de la EUROPOL en la lucha contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la corrupción?
¿Qué es la Iniciativa StAR?
¿Qué es la Iniciativa ICAR?
¿Qué es la Convención de la OECD?
¿Qué es la Convención de la OEA?
Capítulo VI
Regulación internacional
Regulación administrativa y penal sobre LA/FT/FPADM
Regulación administrativa y penal sobre corrupción y soborno trasnacional
Regulación sobre las PEP
Regulación sobre extinción de dominio
Capítulo VII
Normas locales sobre lavado de activos y corrupción
¿Qué es el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero?
¿Qué es la Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos?
¿Cuál es la regulación del Banco de la República?
¿Cuál es la importancia de la figura del Contralor Normativo?
¿Cuál es la regulación de la Superintendencia Financiera?
¿Cuál es la regulación de la Superintendencia de Economía Solidaria?
¿Cuál es la regulación de la Superintendencia de Notariado y Registro?
